評估客戶對投資風險的承受能力。
並且根據客戶的風險承受能力,為客戶提供投資意見。
無。
不可以為高於客戶風險承受能力的投資產品提供意見(無論是主動或被動)。
股票(包括新上市股票)被評定為高風險產品。
如果客戶的風險承受能力低於高(評估結果是中或低),經紀將不可以為此客戶對認購新股提供任何意見。
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投資涉及多種風險,包括市場、匯率、波動性、流動性、信貸/對手方、評級下降、監管及政治等。投資產品價格可升可跌,並可能非常波動,會變成毫無價值,甚至被要求存入額外的保證金,而蒙受損失。投資者作出任何投資決定前,應細閱各投資產品之銷售文件所載的條款及條件,瞭解該產品的風險、特性及限制等是否適合其個人的財務狀況、投資目標及可承受之風險。
證券價格有時可能會非常波動。證券價格可升可跌,甚至變成毫無價值。買賣證券未必一定能夠賺取利潤,反而可能會招致損失。
運用保證金(孖展)借貸認購新股,售出新股的利潤,未必一定能夠抵銷相關的財務開支及交易成本。如果獲取分派新股數目高於預期,並且市場價格低於招股價,投資者可能會出現重大虧損,甚至資不抵債的情況。投資者在認購新股時,必須要瞭解自己的風險承受能力,並且量力而為。
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